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Compliance Regolatoria

Con Compliance regolatoria si intende la capacità di un’organizzazione di rispettare le regole, i regolamenti, le linee guida e le leggi importanti ai fini della disclosure dell’attività, dei dati finanziari, operativi e sulla performance agli stakeholders e alle autorità di vigilanza. Eventuali violazioni, inesattezze rilevanti e gravi lacune possono comportare pene che vanno dalle multe alla carcerazione, oltre al danno di immagine.


Le società aspirano ad essere conformi alle normative di conformità anche nonostante le regole siano sempre più stringenti. Secondo i nuovi requisiti normativi, le imprese sono tenute ad adottare nuove tecniche per il reporting finanziario, calcoli e impegnarsi per ottimizzare i dati finanziari e i controlli di conformità. 


Esempi di regole di compliance regolamentare:

  • Dodd Frank Act
  • Sarbanes-Oxley Act 
  • Federal Information Security Management Act 
  • Esempi di principali autorità di vigilanza:
  • USA: Securities & Exchange Commission (SEC) 
  • EU: European Banking Authority (EBA)

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